第一部分 部门概况

    一、基本职能及主要工作

    （一）主要职能：为航运畅通提供航务管理保障；船舶过闸调度，待闸锚地管理，船闸运行大坝维护管理。

    （二）2019年重点工作完成情况。

    按照交通部《船闸管理办法》和上级文件精神，严格执行本单位的各项规章制度及章程，认真开展各项业务活动，圆满完成了全年本所的各项目标任务。

    1.船闸运行及社会效益情况。船闸全年运行320闸次，船舶通过量3250艘次，通过货运量115万吨。

    2.船闸防汛监测及维护维修情况。每年4月1日起启动防洪预案，恢复防洪管理制度，主要工作是掌握天气变化、观测水情、监测船闸大坝、汛情上下传递、汛后清淤、检查、复航等，10月31日结束。全年防洪抢险6次，清淤约2130立方米，检查、检修12次。

    3.工作思路。坚持搞好船闸管理各项工作，开展好各项业务活动，严格管理制度及规章，把各项工作任务抓紧、抓实，努力完成好上级下达的各项目标任务。

    二、机构设置

    渠县交通运输局下属同级单位1个，其中行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位0个，其他事业单位1个。

    内设机构：二股一室（财务股、技安股、办公室）。

    人员情况：人员编制数24人，在职22人（其中：管理人员3人；工勤人员19人；领导职数：一正一副）；离退休15人（其中：离休人员老干局发工资1人，退休人员财政发生活津贴11人，机保发工资3人），遗属2人。

    第二部分 2019年度部门决算情况说明

    一、 收入支出决算总体情况说明

    2019年度收、支总计270.41万元。与2018年相比，收、支总计增加3.23万元，增长2%。主要变动原因是工作人员工资调整。

    （图1：收、支决算总计变动情况图）（柱状图）

    二、 收入决算情况说明

    2019年本年收入合计270.41万元，其中：一般公共预算财政拨款收入270.41万元，占100%；政府性基金预算财政拨款收入0万元，占0%；上级补助收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位上缴收入0万元，占0%；其他收入0万元，占0%。

    （图2：收入决算结构图）（饼状图）

    三、 支出决算情况说明

    2019年本年支出合计270.41万元，其中：基本支出270.41万元，占100%；项目支出0万元，占0%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

    （图3：支出决算结构图）（饼状图）

    四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

    2019年财政拨款收、支总计270.41万元。与2018年相比，财政拨款收、支总计增加3.23万元，增长2%。主要变动原因是工作人员工资调整。

    （图4：财政拨款收、支决算总计变动情况）（柱状图）

    五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

    （一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

    2019年一般公共预算财政拨款支出270.41万元，占本年支出合计的100%。与2018年相比，一般公共预算财政拨款增加3.23万元，增长2%。主要变动原因是工作人员工资调整。

    （图5：一般公共预算财政拨款支出决算变动情况）（柱状图）

    （二）一般公共预算财政拨款支出决算结构情况

    2019年一般公共预算财政拨款支出270.41万元，主要用于以下方面:一般公共服务支出0万元，占0%；教育支出0万元，占0%；科学技术支出0万元，占0%；文化旅游体育与传媒支出0万元，占0%；社会保障和就业支出28.9万元，占10.69%；卫生健康支出9.28万元，占3.43%；住房保障支出17.13万元，占6.33%。

    （罗列全部功能分类科目，至类级。）

    （图6：一般公共预算财政拨款支出决算结构）（饼状图）

    （三）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

    2019年般公共预算支出决算数为270.41，完成预算100%。其中：

    1.一般公共服务（类）（款）（项）: 支出决算为万元，完成预算**%，决算数小于/等于预算数的主要原因是。

    2.教育（类）（款）（项）: 支出决算为万元，完成预算%，决算数小于/等于预算数的主要原因。

    3.科学技术（类）（款）（项）: 支出决算为万元，完成预算%，决算数小于/等于预算数的主要原因是。

    4.文化旅游体育与传媒（类）（款）（项）: 支出决算为万元，完成预算%，决算数小于/等于预算数的主要原因是。

    5.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出、机关事业单位职业年金缴费支出（项）: 支出决算为28.9万元，完成预算100%，于预算数持平。

    6.卫生健康（类）行政事业单位医疗（款） 事业单位医疗（项）:支出决算为9.28万元，完成预算100%，于预算数持平。

    7.交通运输支出（类）公路水路运输（款）其他公路水路运输支出（项）： 支出决算数为215.1万元，完成预算100%，于预算数持平。

    8.住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）：支出决算数为17.13万元，完成预算100%，于预算数持平。

    （注：数据来源于财决Z01-1表，罗列全部功能分类科目至项级。上述“预算”口径为调整预算数。增减变动原因为决算数<项级>和调整预算数<项级>比较，与预算数持平可以不写原因。）<!--项级--><!--项级-->

    六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

    2019年一般公共预算财政拨款基本支出270.41万元，其中：

    人员经费245.84万元，主要包括：基本工资91.28万元、津贴补贴7.6万元、奖金0万元、伙食补助费0万元、绩效工资78.59万元、机关事业单位基本养老保险缴费28.54万元、职业年金缴费0.36万元、其他社会保障缴费4.64万元、其他工资福利支出5.01万元、离休费0万元、退休费0万元、抚恤金0万元、生活补助3.38万元、医疗费补助9.28万元、奖励金0.04万元、住房公积金17.13万元、其他对个人和家庭的补助支出等。
　　日常公用经费24.57万元，主要包括：办公费0.99万元、印刷费0万元、咨询费0万元、手续费0万元、水费0.08万元、电费2.57万元、邮电费0.38万元、取暖费0万元、物业管理费0万元、差旅费8.95万元、因公出国（境）费用0万元、维修（护）费6.73万元、租赁费0万元、会议费0万元、培训费0万元、公务接待费0.36万元、劳务费0万元、委托业务费0万元、工会经费0万元、福利费0万元、公务用车运行维护费1.39万元、其他交通费2.31万元、税金及附加费用0万元、其他商品和服务支出0万元、办公设备购置0.8万元、专用设备购置0万元、信息网络及软件购置更新、其他资本性支出等。

    七、“三公”经费财政拨款支出决算情况说明

    （一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

    2019年“三公”经费财政拨款支出决算为1.75万元，完成预算70%，决算数小于预算数（或与预算数持平）的主要原因是严格公务接待、公务用车的控制。

    （注：上述“预算”口径为调整预算数，包括政府性基金支出决算情况。）

    （二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

    2019年“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出决算0万元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出决算1.39万元，占55.6%；公务接待费支出决算0.36万元，占14.4%。具体情况如下：

    （图7：“三公”经费财政拨款支出结构）（饼状图）

    1.因公出国（境）经费支出0万元，完成预算0%。全年安排因公出国（境）团组0次，出国（境）0人。因公出国（境）支出决算比2018年增加/减少0万元，增长/下降0%。主要原因是…

    开支内容包括：…（团组名称、出访地点、取得成效）

    2.公务用车购置及运行维护费支出1.39万元,完成预算93%。公务用车购置及运行维护费支出决算比2018年基本持平。

    其中：公务用车购置支出0万元。全年按规定更新购置公务用车0辆，金额0元。截至2019年12月底，单位共有公务用车1辆，其中：主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、 执法执勤用车1辆。

    公务用车运行维护费支出1.39万元。主要用于省、市、县相关部门开会及办理业务等所需的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出。

    3.公务接待费支出0.36万元，完成预算36%。公务接待费支出决算比2018年基本持平。

    国内公务接待支出0.36万元，主要用于执行公务、开展业务活动开支的交通费、住宿费、用餐费。国内公务接待7批次，68人次（不包括陪同人员），共计支出0.36万元，具体内容包括：季节性工作及安全检查；年度工作目标、安全目标及工作人员考核。

    外事接待支出0万元，外事接待0批次，0人，共计支出0万元，主要用于接待…（具体项目）

    八、政府性基金预算支出决算情况说明

    2019年政府性基金预算拨款支出0万元。

    九、国有资本经营预算支出决算情况说明

    2019年国有资本经营预算拨款支出0万元。

    十、其他重要事项的情况说明

    （一）机关运行经费支出情况

    2019年，机关运行经费支出0万元，与2018年决算数持平。

    （注：数据来源于财决附03表）

    （二）政府采购支出情况

    2019年，政府采购支出总额0万元，其中：政府采购货物支出0万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出0万元。主要用于（具体工作）。授予中小企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%，其中：授予小微企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%。

    （注：数据来源于财决附03表）

    （三）国有资产占有使用情况

    截至2019年12月31日，单位共有车辆1辆，其中：主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、执法执勤用车1辆、其他用车0辆其他用车主要是用于单价50万元以上通用设备0台（套），单价100万元以上专用设备0台（套）。

    （注：数据来源财决附03表，按部门决算报表填报数据罗列车辆情况。）

    （四）预算绩效管理情况。

    根据预算绩效管理要求，本单位在年初预算编制阶段，组织对船闸日常安全运行项目开展了预算事前绩效评估，对该项目编制了绩效目标，预算执行过程中，该项目开展绩效监控，年终执行完毕后，对该项目开展了绩效目标完成情况自评。

    本单位按要求对2019年部门整体支出开展绩效自评，从评价情况来看，自评得分94分，存在的问题：一是执行中期评估概念不清楚，二是资产管理信息化情况、没有建立信息化管理，三是内部控制度健全完整、内部控制度健全不够完善。四是绩效评价开展、不够细化，五是部门特性指标、理解不够，六是科技（制度、方法、机制等）、建立健全不够细化。创新下一步改进措施：健立建全各制度、争取达到标准化。

    本单位还自行组织了1个项目支出绩效评价，按照预算绩效管理要求，本单位对2019年一般公共预算项目支出开展了绩效目标管理，共编制绩效目标1个，涉及财政资金8万元，覆盖率达到100%。

    1. 项目绩效目标完成情况。
    本单位在2019年度部门决算中反映“船闸日常维护及安全经费”1个项目绩效目标实际完成情况。

    “船闸日常维护及安全经费”1个项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数8万元，执行数为8万元，完成预算的100%。通过项目实施，按照《船闸管理办法》、交通、航运管理部门的要求认真组织实施，严格控制计划不突破，在计划内完成了各项工作任务，保障了船闸安全运行，航运安全畅通，保障了水上运输稳定发展。

    2.部门绩效评价结果。

    本单位按要求对2019年部门整体支出绩效评价情况开展自评，《渠县舵石鼓船闸管理所2019年部门整体支出绩效评价报告》见附件（附件1）。

    本单位自行组织对船闸日常维护及安全经费项目开展了绩效评价，《船闸日常维护及安全经费项目2019年绩效评价报告》见附件（附件2）。（非涉密部门均需公开部门整体支出评价报告，部门自行组织的绩效评价情况根据部门实际公开，若未组织项目绩效评价，则只需说明部门整体支出绩效评价情况）

    第三部分 名词解释

    1.财政拨款收入：指单位从同级财政部门取得的财政预算资金。

    2.事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动取得的收入。如（二级预算单位事业收入情况）等。

    3.经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。如（二级预算单位经营收入情况）等。

    4.其他收入：指单位取得的除上述收入以外的各项收入。主要是（收入类型）等。 

    5.用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的财政拨款收入、事业收入、经营收入、其他收入不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。 

    6.年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。 

    7.结余分配：指事业单位按照事业单位会计制度的规定从非财政补助结余中分配的事业基金和职工福利基金等。

    8、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。

    9.一般公共服务（类）（款）（项）：指。

    10.外交（类）（款）（项）：指。

    11.公共安全（类）（款）（项）：指。

    12.教育（类）（款）（项）：指。

    13.科学技术（类）（款）（项）：指。

    14.文化体育与传媒（类）（款）（项）：指。

    15.社会保障和就业（类）（款）（项）：指。

    16.医疗卫生与计划生育（类）（款）（项）：指。

    17.节能环保（类）（款）（项）：指。

    18.城乡社区（类）（款）（项）：指。

    19.农林水（类）（款）（项）：指。

    20.交通运输（类）（款）（项）：指。

    21.资源勘探信息等（类）（款）（项）：指。

    22.商业服务业（类）（款）（项）：指。

    23.金融（类）（款）（项）：指。

    24.国土海洋气象等（类）（款）（项）：指。

    25.住房保障（类）（款）（项）：指。

    26.粮油物资储备（类）（款）（项）：指。

    （解释本部门决算报表中全部功能分类科目至项级，请参照《2019年政府收支分类科目》增减内容。）

    27.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

    28.项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。 

    29.经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

    30.“三公”经费：指部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

    31.机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

    32.……。

    （名词解释部分请根据各部门实际列支情况罗列，并根据本部门职责职能增减名词解释内容。）

    
第四部分 附件

    附件1

    渠县舵石鼓船闸管理所

    2019年部门整体支出绩效评价报告

    一、部门（单位）概况

    （一）机构组成：单位规格：正科级，单位性质：公益性一类事业单位；内设机构：二股一室（财务股、技安股、办公室）。

    （二）机构职能：为航运畅通提供航务管理保障；船舶过闸调度，待闸锚地管理，船闸运行大坝维护管理。

    （三）人员概况：事业编制数24人，实有人数22人(其中：七级职员2人，八级职员1人，工勤人员19人)，离休人员1人，退休人员14人，遗属2人,长期聘用人员1人。 

        二、部门财政资金收支情况

    （一）部门财政资金收入270.41万元。

    （二）部门财政资金支出270.41万元。

    三、部门整体预算绩效管理情况

    （一）部门预算管理。

    1、预算编制

    (1)目标制定。严格按照县财政局部门预算编制通知和有关要求，做到基本信息及时更新，预决算编制准确，按质、按量、按时编制上报；绩效目标填报：按照绩效目标管理相关要求，编制填报中尽量做到完整、合理、明确、量化，但还不够细化。

    （2）目标完成。2019年年初预算绩效目标项目1个，预算调整绩效目标项目0个，当年完成项目1个，实际完成情况均符合预期绩效目标，完成率100%。

    （3）编制准确。2019年度编制部门预算总额270.41万元,支出决算数完成预算的100%。
    2.预算执行

    （1）支出控制。2019年按财政年初下达的资金计划进度申请资金拨付，资金使用效果良好，财政资金得到有效利用，达到了预期目标。
    （2）动态调整。自实行对绩效目标实现程度和预算执行进度实行“双监控”以来，我单位无支付业务异常提示和部门绩效监控调整取消预算情况。

    （3）执行进度。2019年，上半年执行力度相对偏弱，下半年基本达到了实际支出进度。
    3.完成结果

    （1）预算完成。2019年一般公共预算财政拨款收入270.41万元，一般公共预算财政拨款支出决算数为270.41万元，完成预算100%。

    （2）违规记录。2019年，无违规记录。

    （二）结果应用情况。

    1.自评质量。
渠县舵石鼓船闸管理所2019年部门支出绩效评价得分94分，详见下表。

    2.信息公开
   （1）目标公开。根据部门预决算公开要求，绩效目标已经同时向社会公开。
   （2）自评公开。按照2019年度决算公开要求，部门整体绩效自评情况与决算同时公开。

    3.整改反馈

    （1）结果整改:经过2019年部门整体评价体系未达标的已逐以整改措施，在今后的工作中认真完善、使预决算体系更加完善。

    （2）应用反馈：理解不够、自身多加强学习。

    四、评价结论及建议

    （一）评价结论

    通过对2019年年初预算在6月末、9月末和12月末的执行进度进行自评和绩效分析，结论如下：
    1.基本支出方面：我所能按时间按进度完成各项支付，包含人员工资、医疗保险等社保支出、住房公积金、办公费等，确保了我单位的基本运转。
    2.项目支出方面：我所能按照项目的使用范围和用途进行支出，但在上半年资金执行进度相对缓慢，下半年使用情况良好。
    3.年中追加项目经费方面：均能按项目经费支出用途、范围及时使用。
   综上，我单位2019年度财政资金收支符合财务管理制度，严格执行项目有关制度规定，目标完成情况良好，财政资金得到有效利用，达到了预期的目标。

    （二）存在问题

    本单位的支出管理项目还有待进一步细化和量化，强化单位经费预算管理的刚性约束，项目支出按预算和工作进度执行，进一步规范各项支出。

    （三）改进建议

    1.继续严格控制“三公”经费等一般性支出。

    2.加强财务管理，严格财务审核。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

    3.加强项目开展进度的跟踪，开展项目绩效评价，确保项目绩效目标的完成。

    附件2

    渠县舵石鼓船闸管理所

    2019年船闸日常维护及安全经费

    项目绩效评价报告

        按照《关于开展2019年财政绩效评价工作的通知》（渠财绩〔2020〕9号）的要求，认真贯彻落实该项工作，现将2019年项目绩效评价汇报如下： 

    一、 项目概况

    项目基本情况：舵石鼓船闸、大坝于1958年开工兴建，1962年4月建成，同年7月正式通行，已运行57年、现已超负荷运行、设备陈旧老化，设施安全隐患突出，船闸日常安全运行维护、维修量大，任务重，县财政预算每年船闸日常维护及安全经费8万元。

    （一） 项目资金申报及批复情况。

    项目资金申报：船闸日常维护及安全经费的申报—单位平台申请—填项目申报表—财政局审批；

    项目资金批复：船闸日常维护及安全经费的批复—项目预算批复—项目资金平台批复；评价其是符合资金管理办法等相关规定。

    （二） 项目绩效目标

    项目的主要内容有：船闸日常维护及安全经费主要是对船闸启闭机械和电气设备进行维护、维修、清洗、更换、船闸附属设施维修保养，计划实现的具体绩效目标是定性目标，项目的实施进度是随时发生随时维修、清洗、更换、计划是每年12-15次，完成15次。

    （三） 项目资金申报相符性

    该项目申报内容是与具体实施内容相符、申报目标是合理可行的。

    二、项目实施及管理情况

    （一）资金计划、到位及使用情况

    1、资金计划及到位。该项目资金计划及截至评价时点实际到位情况—全部到位，主要是县财政资金、将资金到位情况与资金计划进行比对是按实际维修工作量完成，分析说明每季度申报批复2万元、资金到位率100%。

    2、资金使用。截止评价时点项目资金的实际支出情况100%，资金开支范围是船闸启闭机械和电气设备进行维修、清洗、更换、船闸附属设施维修保养，标准及支付进度是根据项目需要购买物资、维修、运行等，支付依据是合规合法，资金支付是与预算相符，并对相关问题进行说明是船闸运行时间长、设备老化。

    （二）项目财务管理情况

    　　项目财务管理制度建设有预算业务管理、收支业务管理、建设项目管理制度，机构设置是财务股、会计核算及账务处理等相关情况是收支相符。对照项目资金管理办法，评价项目是严格执行财务管理制度、财务处理及时、会计核算是规范的。

    （三）项目组织实施情况

    项目组织管理架构及具体实施流程是申请—批复(批准)—组织—实施—验收—审计—完成，主要包括机构设置是技安股、财务股、监管措施是技安股执行、执行相关管理制度，相关情况是按照行业管理、会计法和建设项目管理制度执行。

    三、项目绩效情况

    （一）项目完成情况

    项目完成数量：是随时发生随时完成。对照项目计划目标，对截止评价时点的实际投资完成额和任务量完情况进行比较是按实际维修工作量完成。

    项目完成质量：对照项目计划目标，按照项目实际发生的工作量完成质量，以达到一定技术及质量要求。

    项目完成进度：对照预定进度计划，按照项目实际发生完成进度，以及时完成。

    （二）项目效益情况

    根据项目具体情况进行分析，项目实施产生的效果是船闸安全运转、确保船闸安全畅通，项目功能实现、经济效益、社会效益、运行保障效果等。

    四、问题及建议

    （一）存在的问题

    对于绩效评价的认识不够深入，把预算绩效简单等同于工作目标、工作考核和业务管理。

    （二）相关建议

    加强绩效评价管理工作的认识和相关知识的学习，提高对绩效预算管理的水平。

    第五部分 附表

    一、收入支出决算总表

    二、收入决算表

    三、支出决算表

    四、财政拨款收入支出决算总表

    五、财政拨款支出决算明细表

    六、一般公共预算财政拨款支出决算表

    七、一般公共预算财政拨款支出决算明细表

    八、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

    九、一般公共预算财政拨款项目支出决算表

    十、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

    十一、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

    十二、政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出决算表

    十三、国有资本经营预算支出决算表

（公开）2019年四川省达州市渠县舵石鼓船闸管理所部门决算（本级）.xls