​第一部分 部门概况

本职能及主要工作

（一）主要职能。

 1.贯彻执行《中华人民共和国档案法》以及党和国家有关档案工作的方针政策、法律法规。

2.负责国家档案资源建设，承担接收、征集属于本馆保管范围的档案资料。

3.负责辖区内档案馆规范化管理；负责档案实体和信息的安全保管保护；开展档案抢救与修复工作。

4.负责指导辖区内档案的整理、鉴定、销毁、统计工作。

5.依法向社会开放档案，提供查阅利用服务。

6.建立档案信息资源共享平台，建设数字档案馆。

7.承担馆藏档案信息资源开发，编研出版档案文献；承担爱国主义教育基地建设、管理、开放利用；开展档案文化挖掘、宣传工作。

8.加强全县档案工作人员的队伍建设，协助做好全县档案教育和培训工作，负责全县档案专业技术职称评聘的初核上报。

9.负责职责范围内的安全生产和职业健康、生态环境保护等工作。

10.完成县委、县政府交办的其他任务。

（二）2019年重点工作完成情况。

 2.机构改革工作顺。2019年3月22日，新成立的渠县档案馆举行揭牌仪式，县委副书记刘伟出席仪式并对档案工作提出新要求，这标志着档案工作进入新时代。渠县档案馆召开机构改革工作专题会议，要求全馆干部职工切实转变思想，调整状态，以最快的速度适应新的工作，切实做好档案接收保管利用等工作，抓好档案安全管理及档案数字化工作。

3.档案宣传工作创新。为提升档案宣传效果，渠县档案馆创新方式，扎实抓好宣传工作。一是用“走出去”替代“招进来”，将往年“招进来”集中统一培训的方式改为业务骨干“走出去”，到机关事业单位及乡镇开展针对性的培训，2019年已到县纪委、县直工委等县级部门开展培训工作，累计培训200余人次。二是扎实开展“6.9”国际档案日宣传活动，在渠城东区政务服务中心设置宣传点，宣传档案法律法规的同时现场为群众答疑解难，并为过往群众发放宣传画册、宣传扇、宣传环保购物袋等，县委书记苟小莉出席活动并对档案工作提出要求。三是加强意识形态工作，提供正能量。县档案馆党组书记、馆长戴连渠参加巴文化达州故事征文，《张飞扬威宕渠》《钓鱼城的卫星城--礼义城》两文入选，《铁面御史李漱芳》《守台副将王万邦》两文入围，是征文活动入选入围作品最多的作者；戴连渠的文章《档案工作四年记》在“庆祝改革开放40周年征文活动”中荣获二等奖；戴连渠荣获第二届渠江文艺奖特别荣誉奖；徐祥、戴连渠荣获渠县庆祝中华人民共和国成立70周年楹联征集优秀奖。在搜狐网、凤凰网等国家级网站刊发稿件10篇，在四川档案杂志等省级刊物发表文章2篇，在达州日报、达州发布等市级媒体刊发稿件5篇，在中国渠县、渠县新闻网等网站刊发稿件20余篇。

4.档案保管利用工作有效。一是做好档案安全工作。严格执行档案进出库制度化，强化档案日常安全管理，严格落实人防、技防、物防措施，邀请消防人员到单位进行消防培训，保障档案安全与保密。精确控制库房温湿度，提高档案使用寿命。认真坚持“八防”措施，预防自然和人为因素损毁档案，定期检查、清点，发现问题并及时纠正。保持库房卫生，坚持每周一小扫，每月一大扫。坚持值班制度，并做好值班记录。二是认真开展档案查询利用工作。进一步完善档案查阅利用条件，在查阅服务工作中认真落实“六个一”，已累计接待查阅群众10000余人次，提供档案资料14000余卷次。三是加快档案数字化工作及数字化过程中的安全管理。按照档案数字化质量标准，严格开展数字化工作，同时对档案数字化室进行实时监控，切实抓好档案在数字化过程中的安全管理工作。完成数字化加工档案545余万幅，并已为群众提供数字化使用，大大提高了档案查阅利用效率。四是丰富馆藏资料内容。加强对档案资料征集的宣传，引导群众树立档案意识，采取多形式多途径开展地方特色档案、红色档案、文献资料、族谱的征集工作，不断丰富馆藏内容。

5.档案编研工作有序推进。通过一系列的选材、翻译、筛选等工作，2019年编研任务《抗日战争档案汇编·渠县档案馆卷（一）》《情深万里--陈独秀与杨鹏升四十封书信》完成编研成书，新增5万多字170多幅照片的《宕渠流韵》(修订版)也正式再版，《中国汉阙之乡--渠县汉阙》正在编辑之中，新的编研作品将为渠县历史探索提供高效便利的服务。

6.帮扶工作扎实开展。今年因机构改革和人员调整，调整了驻龙眼村第一书记，加强了村班子力量建设。按照全年帮扶计划扎实开展工作，整村整户已全部脱贫。今年为龙眼村资助帮扶资金6万元用于基础设施建设。

二、机构设置

渠县档案馆编制总数17人，其中行政编制0人，事业编制17人。实际财政供养人员24人，其中在职13人，离休0人，退休8人（已转由社保局发放退休金）。长期聘用3人。

渠县档案馆下属二级单位0个，其中行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位0个，其他事业单位0个。

第二部分     2019年度部门决算情况说明

 一、 入支出决算总体情况说明

2019年度收入、支出分别为268.64万元。与2018年相比，收入、支出各增加11.79万元，增长4.59%。主要变动原因是工资调资。

 二、 入决算情况说明

2019年本年收入合计268.64万元，其中：一般公共预算财政拨款收入268.64万元，占100%；政府性基金预算财政拨款收入0万元；国有资本经营预算财政拨款收入0万元；事业收入0万元；经营收入0万元；其他收入0万元。

 三、 出决算情况说明

2019年本年支出合计268.64万元，其中：基本支出268.84万元，占100%；项目支出0万元；上缴上级支出0万元；经营支出0万元。

 四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2019年财政拨款收入、支出分别为268.64万元。与2018年相比，财政拨款收入、支出各增加11.79万元，增长4.59%。主要变动原因是工资调资。

 五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

2019年一般公共预算财政拨款支出268.64万元，占本年支出合计的100%。与2018年相比，一般公共预算财政拨款增加11.79万元，增长4.59%。主要变动原因是工资调资。

 （二）一般公共预算财政拨款支出决算结构情况

2019年一般公共预算财政拨款支出268.64万元，主要用于以下方面:一般公共服务支出226.29万元，占84.24%；社会保障和就业支出20.32万元，占7.56%；卫生健康支出10.17万元，占3.79%；住房保障支出11.85万元，占4.41%。

 （三）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

一般公共预算支出决算数为268.64万元，完成预算100%。其中：

1.一般公共服务（类）档案事物（款）行政运行（项）: 支出决算为226.29万元，完成预算100%。

2.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）: 支出决算为19.74万元，完成预算100%。

3.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位职业年金缴费（项）：支出决算为0.58万元，完成预算100%。

4.卫生健康（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项）:支出决算为10.17万元，完成预算100%。

5.住房保障支出（类）住房保障改革支出（款）住房公积金支出（项）：支出决算为11.85万元，完成预算100%。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2019年一般公共预算财政拨款基本支出268.64万元，其中：

人员经费178.80万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴费、其他社会保障缴费、其他工资福利支出、离休费、退休费、抚恤金、生活补助、医疗费、奖励金、住房公积金、其他对个人和家庭的补助支出等。
公用经费89.84万元，主要包括：办公费、印刷费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理费、差旅费、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、其他商品和服务支出、办公设备购置、专用设备购置、信息网络及软件购置更新、其他资本性支出等。

七、“三公”经费财政拨款支出决算情况说明

（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

2019年“三公”经费财政拨款支出决算为0万元，完成预算0%，决算数等于预算数的主要原因是全年无因公出国（处境）人员，无公务接待。

（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

2019年“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出决算0万元；公务用车购置及运行维护费支出决算0万元；公务接待费支出决算0万元。具体情况如下：

1.因公出国（境）经费支出0万元，全年无因公出国（境）情况。

2.公务用车购置及运行维护费支出0万元,渠县档案馆无公务用车。

3.公务接待费支出0万元，完成预算0%。公务接待费支出决算与2018年无变化。

主要用于执行公务、开展业务活动开支的交通费、住宿费、用餐费等。国内公务接待0批次，0人次（不包括陪同人员），共计支出0万元。其中：

外事接待支出0万元，外事接待0批次，0人，共计支出0万元。

其他国内公务接待支出0万元，接待0人次。

八、政府性基金预算支出决算情况说明

2019年政府性基金预算拨款支出0万元。

九、2019年国有资本经营预算拨款支出0万元。

十、其他重要事项的情况说明

（一）机关运行经费支出情况

2019年，渠县档案馆机关运行经费支出89.84万元，比2018年减少35.42万元，下降33.76%。主要原因是执行相关规定。

（二）政府采购支出情况

2019年，渠县档案馆政府采购支出总额0万元，其中：政府采购货物支出0万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出0万元。授予中小企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%，其中：授予小微企业合同金额0万元，占政府采购支出总额的0%。

（三）国有资产占有使用情况

截至2019年12月31日，渠县档案馆共有车辆0辆，其中：部级领导干部用车0辆、一般公务用车0辆、一般执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、其他用车0辆。单价50万元以上通用设备0台（套），单价100万元以上专用设备0台（套）。

（四）预算绩效管理情况

根据预算绩效管理要求，本部门（单位）在年初预算编制阶段，组织对“档案保管保护”“档案查阅利用”项目开展了预算事前绩效评估，对2个项目编制了绩效目标，预算执行过程中，选取2个项目开展绩效监控，年终执行完毕后，对2个项目开展了绩效目标完成情况自评。

本部门按要求对2019年部门整体支出开展绩效自评，从评价情况来看，本部门严格按照国家的相关财务管理制度规定，财务制度健全，会计核算规范，资金严格依照计划管理使用，整体支出绩效较好。

1.项目绩效目标完成情况。

本部门在2019年度部门决算中反映“档案保管保护”“档案查阅利用”等2个项目绩效目标实际完成情况。

（1）档案保管保护项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数50万元，执行数为50万元，完成预算的100%。通过项目实施，保障档案保管保护工作的正常运转，完善了档案库房安全保护设施，改善了档案保管环境，提高了档案保管安全性。发现的主要问题：档案库房仍有安全防护漏洞，八防设施相对欠缺。下一步改进措施：进一步加强档案安全管理，完善档案库房八防设施，保障档案安全。

（2）档案查阅利用项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数40万元，执行数为40万元，完成预算的100%。通过项目实施，保障了档案查阅利用工作正常运转，全年接待查阅1万余人次，提供档案利用1万余卷次，提高了档案查阅利用效率。发现的主要问题：异地查档工作进展缓慢。下一步改进措施：进一步完善异地查档体制机制，规范异地查档流程，加强与其他县市档案馆的协调，提供便民服务。

2.部门绩效评价结果。

本部门按要求对2019年部门整体支出绩效评价情况开展自评，《渠县档案馆部门2019年部门整体支出绩效评价报告》见附件（附件1）。

本部门自行组织对档案保管保护费项目开展了绩效评价，《档案保管保护费项目2019年绩效评价报告》见附件（附件2）。

 第三部分 名词解释

 1.财政拨款收入：指单位从同级财政部门取得的财政预算资金。

2.一般公共服务（类）港澳台侨事务（款）行政运行（项）: 指行政单位（包括实施公务员管理的事业单位）的基本支出。

3.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）: 指机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险费支出。

4.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位职业年金缴费支出（项）:指机关事业单位实施养老保险制度由单位实际缴纳的职业年金支出。

5.卫生健康（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项）:指财政部门安排的行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）基本医疗保险缴费经费，未参加医疗保险的行政单位的公费医疗经费，按国家规定享受离休人员、红军老战士待遇人员的医疗经费。

6.住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）:指行政事业单位按人力资源和社会保障部、财政部规定的基本工资和津贴补贴以及规定比例为职工缴纳的住房公积金。

7.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

8.项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。 

9.“三公”经费：指部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

10.机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

 第四部分 附件

附件1

渠县档案馆

2019年部门整体支出绩效评价报告

 一、部门（单位）概况

（一）机构组成

渠县档案馆是县委直属公益一类事业单位，为正科级。负责档案的收管用和县委、县政府交办的其他工作，内设5个行政科室，为财政拨款预算单位。

（二）机构职能

1.贯彻执行《中华人民共和国档案法》以及党和国家有关档案工作的方针政策、法律法规。

2.负责国家档案资源建设，承担接收、征集属于本馆保管范围的档案资料。

3.负责辖区内档案馆规范化管理；负责档案实体和信息的安全保管保护；开展档案抢救与修复工作。

4.负责指导辖区内档案的整理、鉴定、销毁、统计工作。

5.依法向社会开放档案，提供查阅利用服务。

6.建立档案信息资源共享平台，建设数字档案馆。

7.承担馆藏档案信息资源开发，编研出版档案文献；承担爱国主义教育基地建设、管理、开放利用；开展档案文化挖掘、宣传工作。

8.加强全县档案工作人员的队伍建设，协助做好全县档案教育和培训工作，负责全县档案专业技术职称评聘的初核上报。

9.负责职责范围内的安全生产和职业健康、生态环境保护等工作。

10.完成县委、县政府交办的其他任务。

（三）人员概况

渠县档案馆核定编制总数为17人，其中：事业17人。现有在编人员16人，其中：参公13人，工勤3人。

二、部门财政资金收支情况

（一）部门财政资金收入情况

2019年度年初预算安排262.65万元，追加预算5.99万元，全年财政收入拨款268.64万元。

（二）部门财政资金支出情况。

 2019年度全年支出268.64万元，其中：一般公共服务支出226.30万元，占84.24%；社会保障和就业支出20.32万元，占7.56%；卫生健康支出10.17万元，占3.79%；住房保障支出11.85万元，占4.41%。

三、部门整体预算绩效管理情况

（一）部门预算管理

1.预算编制

（1）目标制定。严格按照县财政局部门预算编制通知和有关要求，在支出预算编制上，人员经费按照配置定额，逐人核定编制，公用经费按定额编制；根据“总量控制、计划管理”的要求从严控制行政经费，压缩公务费开支，严格控制“三公”经费。

（2）目标完成。2019年年初预算绩效目标项目3个，预算调整绩效目标项目0个，当年完成项目3个，实际完成情况均符合预期绩效目标，完成率100%。

（3）编制准确。2019年度编制部门预算总额268.64万元,支出决算数完成预算的100%。

 2.预算执行

（1）支出控制。2019年按财政年初下达的资金计划进度申请资金拨付，资金使用效果良好，财政资金得到有效利用，达到了预期目标。

（2）动态调整。自实行对绩效目标实现程度和预算执行进度实行“双监控”以来，我单位无支付业务异常提示和部门绩效监控调整取消预算情况。

（3）执行进度。2019年，上半年执行力度相对偏弱，下半年基本达到了实际支出进度。

3.完成结果

（1）预算完成。2019年一般公共预算财政拨款收入268.64万元，一般公共预算财政拨款支出决算数为268.64万元，完成预算100%。决算数大于预算数的主要原因是上年项目结转资金用于当年支付。

（2）违规记录。2019年，无违规记录。

（二）专项预算管理

  我单位无该项指标。

（三）结果应用情况

 1.自评质量

渠县档案馆2019年部门支出绩效评价得分95分，详见下表。

2.信息公开

（1）目标公开。根据部门预决算公开要求，绩效目标已经同时向社会公开。

（2）自评公开。按照2019年度决算公开要求，部门整体绩效自评情况与决算同时公开。

3.整改反馈

（1）结果整改。根据评价指标体系测算，本单位部门整体支出绩效评价评价结果良好。针对评价报告中反应的问题，本部门认真开展自查自纠，不断加强学习，不断完善绩效评价指标体系，科学编制预算，严格预算执行，优化资源配置、控制节约成本、提高公共务服务质量和财政资金使用效益，充分发挥本单位的职能作用。

（2）应用反馈。强化绩效评价结果的应用，将绩效评价结果作为项目预算编制的重要参考依据，并将评价结果反馈相关股室，要求其根据评价结果改进项目管理。

四、评价结论及建议

（一）评价结论

 通过对2019年年初预算在6月末、9月末和12月末的执行进度进行自评和绩效分析，结论如下：

1.基本支出方面：我馆能按时间按进度完成各项支付，包含人员工资、医疗保险等社保支出、住房公积金、办公费等，确保了我单位的基本运转。

2.项目支出方面：我馆能按照项目的使用范围和用途进行支出，但在上半年资金执行进度相对缓慢，下半年使用情况良好。

3.年中追加项目经费方面：均能按项目经费支出用途、范围及时使用。

综上，我单位2019年度财政资金收支符合财务管理制度，严格执行项目有关制度规定，目标完成情况良好，财政资金得到有效利用，达到了预期的目标。

（二）存在问题

 财务人员票据审核不严；绩效管理工作有待加强等问题。

（三）改进建议

在今后的工作中,我馆将加强财务人员财务知识学习和培训，提高业务能力；严格票据审核，控制经费支出。加强预算绩效管理，增强预算约束力，做好预算项目支出绩效目标及各项绩效指标的细化、量化工作，用好用活各类财政资金，提高财政资金的使用效益。

 附件2

 档案保管保护项目2019年绩效评价报告

 一、项目概况

（一）项目基本情况。

渠县档案馆为了全县直机关、人民团体、企事业单位以及其它社会组织档案，社会各界利用档案史料和档案信息资源、信息查阅、电子文件保管和利用。档案在很好的环境中受到保管、保护，每年档案库房维修和移交的整理。县财政局2019年安排档案保管保护费专项资金50 万元。

（二）项目绩效目标。

2019年，渠县档案局围绕县委、县政府的工作重心，认真贯彻档案工作重大战略部署，以推动我县档案工作计划落地见效，更好地服务我县档案创新引领开放崛起战略，渠县档案保管保护费专项资金设立以下目标:

1.数量指标：所有档案进行定期杀毒、换壳；对库房配置、更新、维护消防器材。

2.质量指标：严谨、真实、全面、及时。

3.时效指标：全年。

4.成本指标：配备高质量的人员和硬件设施及运营费用50万元。

5.社会效益指标（群众满意度）：在服务群众、维护稳定、提高公众满意度方面起到积极作用，群众满意率100%。

（三）项目自评步骤及方法。

1.组建工作组。进行前期准备工作并制定绩效评价工作方案。

2.实地调查。了解项目资金使用情况，收集项目相关资料。 

3.分析评价。对绩效评价指标进行研究，制定项目支出绩效评价个性指标并进行评分。

4.撰写报告。根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告。

二、项目资金申报及使用情况

（一）项目资金申报及批复情况。

本项目资金资金年初预算50万元，申报50万元，批复50万元。

（二）资金计划、到位及使用情况。

1.资金计划。本项目资金计划50万元，全部为县级财政资金。

2.资金到位。本项目资金50万元已全部到位，全部为财政资金。

3.资金使用。本项目总投资50万元，2019年已支出50万元。

（三）项目财务管理情况。

我馆有规范的财务管理制度和会计核算制度，依据国家有关法律和财务规章制度，严格按照各项财务报销开支规定，遵照财政国库集中支付流程，按照财政预算支出执行，项目支出均有相关的授权审批，资金拨付严格审批程序，使用规范，会计核算结果真实、准确。此次绩效自评过程中未发现有截留、挤占或挪用项目资金的情况。

三、项目实施及管理情况

（一）项目管理情况。

建立了健全的质量管理体系和各项规章制度，确保项目有效开展，项目质量有保障。主要职责是按计划监督推荐项目，加强对资金使用的管理，实行专款专用。

1. 项目监管情况。明确了项目管理制度、办法，日常对项目经常进行检查、抽查和巡视，保障了项目顺利实施。

   四、项目绩效情况

   （一）项目完成情况。

   项目目前已经按年初设定目标全面完成。

   （二）项目效益情况。

   经济性：项目在实施过程中，严格控制经费支出，实际总支出不会超出预算。效率性：对全县档案移交全部进行登记，及时的进行档案验收、杀毒及库房上架，充分发挥了全县档案验收成员单位作用，有效促进单位做到档案整理、移交同步，随时收集，及时归档。可持续性：认真开展节假日电话预约查档服务和实行无偿服务。使利用率大幅度提高，利用效果明显，对维护公民的合法权益，保障社会稳定起到积极作用，得到社会和群众的高度评价和认可。

   五、评价结论及建议

   （一）评价结论。

   过评价小组收集汇总资料，分析核实情况，并采用实地考察调研、座谈等方法，对照评价指标和评分标准，经综合评定，本项目综合评价得分为95分,评价等次为优秀。

   （二）存在的问题。

   档案管理现代化程度不高。

   （三）相关建议。

   进一步完善档案工作的设施设备。

    第五部分 附表

一、收入支出决算总表

二、收入总表

三、支出总表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、财政拨款支出决算明细表（政府经济分类科目）

六、一般公共预算财政拨款支出决算表

七、一般公共预算财政拨款支出决算明细表

八、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

九、一般公共预算财政拨款项目支出决算表

十、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

十一、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

十二、政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出决算表

十三、国有资本经营预算支出决算表

四川省达州市渠县档案馆（本级）.XLS